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威尼斯人线上娱乐官网:新时代证券一营业部负责人代客办理证券认购 被约谈

时间:2019-2-12 15:24:29  作者:  来源:  查看:21  评论:0
内容摘要:新浪财经讯 2月12日, 新时代证券天津长江道营业部负责人因替客户办理证券认购,被天津证监局采取监管谈话的措施。  经查,天津证监局发现王晓明担任新时代证券天津长江道营业部负责人期间,存在替客户办理证券认购的行为。  天津证监局表示,王晓明上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》...
新浪财经讯  2月12日, 新时代证券天津长江道营业部负责人因替客户办理证券认购,被天津证监局采取监管谈话的措施。



  经查,天津证监局发现王晓明担任新时代证券天津长江道营业部负责人期间,存在替客户办理证券认购的行为。

  天津证监局表示,王晓明上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第一项的规定。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条第一项和《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定,现要求王晓明于2019年 2月15日10时携带有效身份证件到天津证监局(天津市和平区大理道98号)接受监管谈话。

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